KYC/AML рәсімдері

MTF ETSE-нің барлық қатысушылары (мүшелері) ақшаны жылыстатуға қарсы іс-қимыл (AML), терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл (CTF) және клиенттерді сәйкестендіру ережелері (KYC), оның ішінде тиісті тексеру (CDD) бойынша AIFC талаптарын сақтауға міндетті.

MTF қатысушылары (мүшелері) өз қызметінің мыналар үшін пайдаланылмауын қамтамасыз етуге тиіс: нарықты манипуляциялау және нарықты теріс пайдалану, қаржылық қылмыстар және Anti-Money Laundering And Counter-Terrorist Financing Rules AIFC бойынша ақшаны жылыстатуға немесе терроризмді қаржыландыруға байланысты операциялар.

Қатысушылардың міндеттері:

  1. AIFC заңдарын, оның ішінде AML/CTF реттеуін және MTF ETSE-нің кірістерді заңдастыруға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласындағы ішкі құжаттарын сақтау, сондай-ақ қызметкерлердің немесе аффилиирленген тұлғалардың кез келген әкімшілік құқық бұзушылықтары туралы ETSE-ні дереу хабардар ету.
  2. Нарықтағы мәмілелер барысында анықталған кез келген күдікті немесе алаяқтық әрекеттер, оның ішінде нарықты теріс пайдалану белгілері туралы MTF ETSE-ге хабарлау.
  3. MTF ETSE қатысушылардың түпкілікті бенефициарлық иелерін сәйкестендіруді жүргізеді, осыған байланысты қатысушылар мүшелікке өтінім берген кезде тиісті ақпаратты ұсынуы қажет.
  4. Қатысушылар компанияның байланыстары, трейдерлері және акционерлері туралы өзекті ақпаратты жүргізіп отыруы тиіс (акционерлер құрылымында 5%-дан астам өзгеріс болған жағдайда).
  5. Қатысушылар Мүшелік ережелеріне сәйкес, оның ішінде AML/CTF саласындағы тексеру жүргізу үшін құжаттардың толық жиынтығын ұсынады (Membership rules).
  6. Қатысушылар клиенттердің мәмілелері үшін толық жауапты болады.
  7. Қажет болған жағдайда Қатысушылар AML/CTF және нарықты теріс пайдалану тұрғысынан тексерулер үшін қажетті барлық ақпаратты сұрау бойынша MTF ETSE мен AFSA-ға ұсынуға дайын болуы тиіс.
  8. Талаптарды сақтамау мүшелікті тоқтата тұруға/тоқтатуға және саудаға қолжетімділікті қамтамасыз етуден бас тартуға әкеп соғады.