Процедуры KYC/AML

Все участники (члены) MTF ETSE обязаны соблюдать требования AIFC по противодействию отмыванию денег (AML), финансированию терроризма (CTF) и правилам идентификации клиентов (KYC), включая надлежащую проверку (CDD).

Участники (члены) MTF должны гарантировать, чтобы их деятельность не использовалась для: манипулирования и злоупотребления рынком, финансовых преступлений и операций, связанных с отмыванием денег или финансированием терроризма согласно Anti-Money Laundering And Counter-Terrorist Financing Rules AIFC.

Обязанности участников:

  1. Соблюдать законы AIFC, включая AML/CTF регулирование и внутренние документы MTF ETSE в сфере противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма, а также немедленно уведомлять ETSE о любых административных правонарушениях сотрудников или аффилированных лиц.
  2. Сообщать MTF ETSE о любых подозрительных или мошеннических действиях, выявленных в ходе сделок на рынке, включая признаки злоупотребления рынком.
  3. MTF ETSE проводит идентификацию конечных бенефициарных владельцев участников, в этой связи участникам необходимо предоставить соответствующую информацию при подаче заявки на членство.
  4. Участники должны поддерживать актуальную информацию о контактах, трейдерах и акционерах компании (при изменении более чем 5% в структуре акционеров).
  5. Участники предоставляют полный комплект документов согласно Правилам членства, в том числе для проведения проверки в сфере AML/CTF (Membership rules).
  6. Участники несут полную ответственность за сделки клиентов.
  7. При необходимости Участники должны быть готовы предоставить MTF ETSE и AFSA всю необходимую информацию по запросу для проверок на предмет AML/CTF и злоупотребления рынком.
  8. Несоблюдение требований влечет приостановку/прекращение членства и отказ в обеспечении доступа к торгам.